Некоторые особенности кассационного обжалования в арбитражных судах

Процедура аудиозаписи судебных заседаний

Федеральным законом от 29.07.2018 N 265-ФЗ были внесены изменения в Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации, которые касаются ведения аудиозаписей судебных заседаний.

Обязанности секретаря судебного заседания

При рассмотрении дела в судах первой и апелляционной инстанций секретарь судебного заседания или помощник судьи обязаны вести аудиозапись каждого судебного заседания, включая процессуальные действия, совершаемые как в рамках заседания, так и за его пределами.

Оформление протокола

Протокол составляется в письменной форме в ходе судебного заседания или при совершении определенного процессуального действия вне заседания по поручению председательствующего или секретарем. Используется аудиозапись, стенографирование и другие технические средства для заполнения протокола.

Прослушивание аудиозаписи и получение копии

Лица, участвующие в деле, могут прослушать аудиозапись в любое время, но замечания на нее нужно подать в течение пяти дней со дня подписания письменного протокола. Также, лица имеют право получить копию аудиозаписи за свой счет, подав письменное ходатайство.

Исключения

Исключение из данной процедуры составляют закрытые судебные заседания.

Пример протокола

Приведем пример данных, которые фиксируются в протоколе на основе аудиозаписи судебного заседания:

• Дата и место проведения судебного заседания.
• Время начала и окончания заседания.
• Наименование и номер дела.
• Информация о предупреждениях участникам процесса об уголовной ответственности за ложные показания.
• Основные устные заявления и действия участников дела.

Таким образом, аудиозапись заседаний суда становится важным инструментом для обеспечения прозрачности и сохранения информации о ходе процесса.

1. Соглашения сторон по фактическим обстоятельствам дела и заявленным требованиям и возражениям;
   
2. Определения, вынесенные судом без удаления из зала судебного заседания;

3. Отметка об использовании средств аудиозаписи, систем видеоконференц-связи либо системы веб-конференции и (или) иных технических средств, о проведении кино- и фотосъемки, видеозаписи, трансляции судебного заседания по радио, телевидению и в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в ходе судебного заседания. При проведении трансляции судебного заседания указывается также наименование средства массовой информации или сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, посредством которых осуществлялась трансляция;

4. Дата составления протокола.

5. В протоколе о совершении отдельного процессуального действия указываются также сведения, полученные в результате совершения этого процессуального действия.

6. Секретарь судебного заседания или помощник судьи составляет протокол и обеспечивает использование средств аудиозаписи и (или) иных технических средств в ходе судебного заседания.

7. Протокол может быть написан от руки или составлен с использованием технических средств. Протокол подписывается председательствующим в судебном заседании, секретарем судебного заседания или помощником судьи, который составлял протокол судебного заседания, не позднее следующего дня после дня окончания судебного заседания, а протокол о совершении отдельного процессуального действия - непосредственно после совершения отдельного процессуального действия.

8. Протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи ведется непрерывно в ходе судебного заседания. Материальный носитель аудиозаписи приобщается к протоколу.

9. В случае, если арбитражным судом проводится стенографическая запись, а также видеозапись судебного заседания, в протоколе, составленном в письменной форме, должны быть указаны сведения, предусмотренные пунктами 5, 6, 8 и 9 части 2 настоящей статьи. Материальный носитель видеозаписи приобщается к протоколу.

10. Лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с аудиозаписью судебного заседания, протоколами судебного заседания и протоколами о совершении отдельных процессуальных действий и представлять замечания относительно полноты и правильности их составления в пятидневный срок после подписания соответствующего протокола. К замечаниям могут быть приложены материальные носители проведенной лицом, участвующим в деле, аудио- и (или) видеозаписи судебного заседания.

11. Замечания на протокол, представленные в арбитражный суд по истечении пятидневного срока, судом не рассматриваются и возвращаются лицу, представившему эти замечания.

12. О принятии или об отклонении замечаний на протокол арбитражный суд выносит определение не позднее следующего дня после дня поступления этих замечаний в суд. Замечания на протокол и определение суда приобщаются к протоколу.

Роль и значение протокола в арбитражном процессе

Протокол — один из основных процессуальных документов арбитражного процесса. В нем в письменном виде отражается ход заседания по делу, а также совершение отдельных процессуальных действий, совершаемых судом вне судебного заседания.

Доказательственное значение протокола

Роль и значение протокола в арбитражном процессе трудно переоценить. Он помогает судье вынести правильное, законное и обоснованное решение, ориентирует стороны в ходе процесса, особенно при необходимости обжалования судебного акта. Недаром закон установил, что отсутствие в материалах дела протокола или подписи лица, ведущего протокол, является безусловным основанием к отмене судебного акта (ч. 4 ст. 270, ч. 4 ст. 288 АПК).

Из каких случаев оформляется протокол

Протоколом оформляется ход только тех судебных заседаний арбитражного суда, которые проводятся с участием лиц, участвующих в деле. Обязательно извещаются участники процесса о времени и месте заседания и, соответственно, оформляется протокол, независимо от того, принимали ли они участие в заседании, при рассмотрении различных вопросов.

Случаи оформления протокола

1. Выполнении судебного поручения
2. Наложении судебных штрафов
3. Проведении предварительного судебного заседания
4. Утверждении мирового соглашения
5. Проведении заседания по разбирательству дела по существу
6. Принятии дополнительного решения
7. Обращении решения к немедленному исполнению
8. Индексации присужденных денежных сумм
9. Рассмотрении апелляционной, кассационной жалоб
10. Заявлении о пересмотре судебного акта
11. Выдаче дубликата исполнительного листа
12. Отсрочке или рассрочке исполнения судебного акта
13. Повороте исполнения судебного акта
14. Приостановлении или прекращении исполнительного производства
15. Отложении исполнительных действий

Судебные заседания, где не требуется оформлять протокол

Не требуется оформлять протокол при проведении некоторых судебных заседаний, если лица, участвующие в деле, не принимали в них фактического участия.

1. Замене одной обеспечительной меры другой
2. Отмене обеспечения иска
3. Рассмотрении заявления или представления о пересмотре судебного акта в порядке надзора
4. Восстановлении пропущенного срока для предъявления исполнительного листа к исполнению
5. В других аналогичных случаях

По изложенному в письменной форме ходатайству лица, участвующего в деле ….

По изложенному в письменной форме ходатайству лица, участвующего в деле, и за его счет могут быть изготовлены копия протокола и (или) копия аудиозаписи судебного заседания, в том числе в электронном виде.

Обязательное протоколирование процессуальных действий

Также в обязательном порядке ведется протокол при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания, в частности при осмотре и исследовании письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения (ст. 78 АПК). Могут быть оформлены протоколом:

• соглашение сторон по обстоятельствам дела
• достигнутое, к примеру, при собеседовании в ходе подготовки дела к судебному разбирательству (ч. 2 ст. 70 АПК)
• исполнение судебного поручения иностранного суда (ч. 1 ст. 256 АПК)
• получение письменных доказательств и т.п. процессуальные действия

Запись судебного заседания

В целях реализации принципа открытости судебного заседания законодатель предусмотрел обязательность протоколирования заседания с помощью средств аудиозаписи. Такая запись хода заседания проводится с помощью диктофона, а при наличии возможности записи через компьютер — и этим способом.

С помощью средств аудиозаписи не обязательно вести протоколирование предварительного судебного заседания, а также судебного заседания, в котором отсутствуют все лица, участвующие в деле.

Сведения в протоколе

В ч. 2 ст. 155 АПК содержится перечень сведений, которые должны быть указаны в протоколе. Назвать этот перечень исчерпывающим сложно, поскольку ход судебного заседания может создать необходимость внести в протокол и какие-то другие сведения (например, об удалении из зала заседания представителя той или иной стороны, расписку лиц, участвующих в деле, об ознакомлении с объявленным судьей временем и местом нового заседания при отложении рассмотрения дела или объявлении перерыва и т.д.).

Обязательные сведения в протоколе

1. о времени начала и окончания судебного заседания — имеется в виду часовое время;

2. о представленных суду документах, удостоверяющих личность и подтверждающих полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей — в протокол вносится информация о номерах, сериях, датах выдачи удостоверений личности, служебных удостоверений, номерах и датах протоколов и контрактов об избрании или назначении руководителей организаций, доверенностей представителей и приказов о приеме их в штат организации, ордеров адвокатов.

Во избежание будущих проблем, связанных с полномочиями участников процесса и нередко возникающих в арбитражном процессе, целесообразным является приобщение копий документов, удостоверяющих полномочия, к материалам дела.

3. о предупреждении об уголовной ответственности переводчика, свидетелей, эксперта — фиксируются в следующем виде: "Свидетель такой-то (указываются фамилия, имя, отчество, номер, серия и дата выдачи документа, удостоверяющего личность) об уголовной ответственности за дачу ложных показаний и отказ от дачи показаний, установленной ст. 307, ст. 308 УК РФ, предупрежден. Подпись, фамилия, дата". Вопросы свидетелю, эксперту, их ответы и пояснения, вносимые в протокол, также целесообразно удостоверять их подписями, на это в Постановлении от 31.10.1996 N 13 "О применении АПК РФ при рассмотрении дел в суде первой инстанции" обращал внимание и Пленум ВАС РФ;

4. о достигнутых сторонами соглашениях по фактическим обстоятельствам дела и заявленным требованиям и возражениям — вносится дословное изложение соглашения и удостоверяется подписями представителей сторон;

Включению в протокол подлежат устные заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле (имеются в виду такие, посредством которых решаются процедурные вопросы организации проведения самого судебного заседания: о признании полномочий представителя, о порядке исследования доказательств, о приобщении к делу дополнительных доказательств и др.). Если же по результатам заявлений и ходатайств, в том числе письменных, суд выносит определение без удаления из зала судебного заседания, в протокол включаются также и письменные заявления и ходатайства (например, об увеличении размера требований, об изменении предмета или основания иска и т.п.). Вынесенные судом с удалением из зала заседания лиц, участвующих в деле, определения, к примеру: об отложении рассмотрении дела, о замене стороны, о привлечении к участию в деле других лиц, о назначении экспертизы, о вызове свидетелей и т.д. — также могут быть включены в протокол, но они обязательно указываются и в судебном акте.

В протоколе обязательно должна быть сделана отметка о ведении аудиозаписи заседания, а также — при использовании видеоконференц-связи — об этом.

Все записи в протоколе судебного заседания должны быть сделаны в той последовательности, в какой совершались процессуальные действия с момента начала судебного разбирательства до принятия решения.

3. В протоколе о совершении отдельного процессуального действия указываются также полученные сведения — например, в протоколе осмотра доказательства в месте его нахождения указывается информация об увиденном судьей.

4. Право ведения протокола судебного заседания предоставлено АПК секретарю судебного заседания, а при его отсутствии — помощнику судьи. Сам судья вести протокол не может, если все-таки протокол составлен судьей, суды вышестоящих инстанций будут рассматривать данное обстоятельство как отсутствие протокола.

5. Протокол обязательно составляется в письменной форме, способ оформления (от руки, машинописный, компьютерный) выбирается лицом, ведущим протокол. Протокол всегда подписывается судьей, председательствующим в заседании, а также лицом, его составившим: секретарем или помощником судьи.

Максимальный срок подписания и, соответственно, оформления протокола судебного заседания — не позднее следующего дня после дня окончания судебного заседания (естественно, что при этом учитываются правила, установленные ч. 4 ст. 114 АПК, — об окончании срока в нерабочий день), протокола совершения процессуального действия вне судебного заседания — в этот же день, непосредственно после завершения, к примеру, осмотра доказательств в месте их нахождения.

6. По решению судьи может производиться стенографирование, а также аудио — и (или) видеозапись хода судебного заседания. Хотя в этих случаях ход судебного заседания фиксируется полностью, дословно, АПК все равно требует оформления протокола в письменном виде, несколько сокращая его содержание.

К началу судебного заседания, ход которого было решено фиксировать с помощью стенографической, аудио — и (или) видеозаписи, у судьи или лица, которому поручено ведение протокола, должен быть готов бланк протокола с указанием года, месяца, числа и места проведения судебного заседания, наименования арбитражного суда, рассматривающего дело, состава суда, наименования и номера дела. В ходе судебного заседания в протокол вносятся сведения о времени его начала, о явке лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса, о представленных суду и предъявленных для обозрения документах, удостоверяющих личность и подтверждающих надлежащие полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей, сведения о предупреждении об уголовной ответственности переводчика, свидетелей, эксперта. В обязательном порядке в такой протокол вносятся (в ходе заседания или после расшифровки стенограммы, прослушивания, просмотра аудио-, видеозаписи) устные заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, определения, вынесенные судом без удаления из зала судебного заседания, а также отметка об использовании технических средств записи судебного заседания. Предупреждения об уголовной ответственности являются действительными только в случае совершения в письменной форме, поскольку требуют расписки соответствующего лица. Сведения об устных заявлениях и ходатайствах, а также вынесенных судом определениях, не зафиксированных в судебных актах, вносятся в протокол для удобства при изучении: судьи — при принятии решения, лиц, участвующих в деле, — при ознакомлении с протоколом, так как наличие их только в стенограмме или аудио-, видеозаписи в этих целях не всегда технически удобно. Расшифрованная стенограмма заседания, аудио-, видеокассеты и диски приобщаются к протоколу.

7. Право лиц, участвующих в деле: сторон, третьих лиц, прокурора, переводчика, свидетелей, экспертов — на ознакомление с протоколом и представление замечаний относительно полноты и правильности его составления является дополнительной гарантией соблюдения права на судебную защиту, принципов равенства всех перед законом, состязательности, непосредственности и гласности судебного разбирательства.

Срок на ознакомление участников процесса с оформленным и подписанным протоколом АПК не установлен, этим правом они обладают до тех пор, пока дело хранится в арбитражном суде. Возможность же представления замечаний на протокол ограничена в целях оперативности судебного процесса тремя днями. Исчисляется срок со дня, следующего за днем, когда протокол подписан, оканчивается по правилам, установленным ст. 114 АПК.

Например, если заседание состоялось 12.11.2009, протокол подписан 13 ноября, последний день трехдневного срока приходится на 18 ноября, поскольку выходные дни в процессуальный срок, исчисляемый днями, не засчитываются (ч. 3 ст. 113 АПК). При представлении замечаний 19 ноября судья возвращает их без рассмотрения.

В такие же сроки представляются и замечания на протокол о совершении отдельного процессуального действия, например фиксирующего результаты осмотра доказательств в месте их нахождения.

9. По желанию лица, участвующего в деле, может быть изготовлена копия протокола или аудиозаписи заседания. Для этого необходимо заявить в суд письменное ходатайство. При удовлетворении его судьей (устном) изготовление копии происходит путем ксерокопирования и заверения ее в порядке, установленном для заверения копий судебных актов. Копия изготовляется за счет лица, участвующего в деле, при обращении с ходатайством заявитель обязан уплатить государственную пошлину 4 рубля за одну страницу документа, но не менее 40 руб. (пп. 13 п. 1 ст. 333.21 НК).

Определение Верховного Суда РФ от 10.02.2017 N 306-ЭС17-219 по делу N А55-18127/2015

Заявитель считает, что взыскание неустойки не соответствует принципу статьи 1 ГК РФ. Полагает, что судом существенно нарушены нормы статей 15, 35, 66, 132, 155, 161, 288 АПК РФ, статей 191, 329, 401, 431 ГК РФ. Указывает, что суд не применил закон подлежащий применению к спорным правоотношениям, а именно статью 328 ГК РФ.

Определение Верховного Суда РФ от 22.12.2017 N 306-ЭС17-19047 по делу N А55-4309/2016

Прекращая производство по кассационной жалобе банка, окружной суд руководствовался пунктом 5 части 1 статьи 155 АПК РФ и исходил из того, что на момент обращения с данной жалобой сторона спора и оспоренных сделок — ответчик ООО "Фирма "Сервис" — была ликвидирована.

Определение Верховного Суда РФ от 26.12.2017 N 305-ЭС17-19221 по делу N А41-824/2017

Ссылки на несоответствие протокола судебного заседания требованиям АПК РФ неосновательны. ООО "Крокус-Аэро" замечания на протокол в порядке части 7 статьи 155 АПК РФ не представило.

Иные доводы жалобы не подтверждают наличия существенных нарушений норм материального и (или) процессуального права, повлиявших на исход дела, в связи с чем не являются основанием для передачи кассационной жалобы для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации.

Определение Верховного Суда РФ от 26.02.2018 N 303-ЭС17-23512 по делу N А73-6485/2017

Согласно части 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основаниями для отмены решения, постановления арбитражного суда в любом случае являются рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе; рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из лиц, участвующих в деле и не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания; нарушение правил о языке при рассмотрении дела; принятие судом решения, постановления о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле; неподписание решения, постановления судьей или одним из судей либо подписание решения, постановления не теми судьями, которые указаны в решении, постановлении; отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами, которые указаны в статье 155 АПК РФ; нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения, постановления.

Определение Верховного Суда РФ от 12.04.2018 N 300-КГ17-22760 по делу N СИП-25/2017

Суд по интеллектуальным правам, возвращая определением суда от 28.12.2017 жалобу общества на определение суда от 17.11.2017, руководствовался статьями 155, 188, 281 АПК РФ и исходил из того, что обществом подана жалоба на определение, возможность самостоятельного обжалования которого АПК РФ не предусмотрена.

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 15.11.2022 N 36

Облегчению ознакомления лиц, участвующих в деле, с копией протокола и (или) копией аудиозаписи судебного заседания будет способствовать предложение об изменении части 9 статьи 155 АПК РФ, согласно которому такие копии могут быть изготовлены в том числе в электронном виде.

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 08.11.2022 N 32

В арбитражном судопроизводстве при ведении протоколирования с использованием средств аудиозаписи протокол в письменной форме согласно статье 155 АПК РФ является дополнительным средством фиксирования данных о ходе судебного заседания, поскольку аудиозапись судебного заседания позволяет достоверно, последовательно отражать ход судебного разбирательства и обеспечивает возможность контроля со стороны вышестоящих судебных инстанций за выполнением судом требований закона при разрешении конкретного дела.

Определение Верховного Суда РФ от 23.05.2022 N 309-ЭС22-6611 по делу N А07-4129/2020

Довод об отсутствии в окружном суде аудио- и видеозаписи судебного заседания не влечет отмены постановления этого суда, поскольку в суде кассационной инстанции не применяются правила статьи 155 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о ведении протокола судебного заседания (пункт 26 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 30.06.2020 N 13 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде кассационной инстанции").

Определение Верховного Суда РФ от 15.01.2020 N 308-ЭС19-25049 по делу N А32-41423/2018

Удовлетворяя иск, суды первой и апелляционной инстанций исследовали и оценили по правилам статьи 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства, руководствовались статьями 552, 1102, 1107 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьями 1, 35 Земельного кодекса Российской Федерации (далее — ЗК РФ), приняли во внимание вступившие в законную силу судебные акты по делам N 2-10737/2014 и А01-690/2015 и исходили из следующего: предприниматель с момента перехода к нему права собственности на объект недвижимости, расположенный на публичном земельном участке, в силу статьи 65 ЗК РФ должен платить за пользование участком в размере арендной платы, подлежащей определению исходя из площади участка, занятого объектом недвижимости и необходимого для его эксплуатации. При этом суд апелляционной инстанции установил, что имеющийся в деле протокол судебного заседания суда первой инстанции соответствует требованиям, установленным статьей 155 АПК РФ.

Определение Верховного Суда РФ от 04.02.2020 N 307-ЭС19-26377 по делу N А05-2154/2019

Ссылка заявителя на отсутствие протокола судебного по результатам рассмотрения кассационной жалобы судом округа, отклоняется. В пункте 17 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации" разъяснено, что согласно части 2 статьи 266 АПК РФ протокол ведется в ходе каждого судебного заседания арбитражного суда апелляционной инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания по правилам, предусмотренным статьей 155 АПК РФ. Судам следует исходить из того, что протоколирование судебного заседания в суде апелляционной инстанции осуществляется с использованием средств аудиозаписи. Протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи в федеральном арбитражном суде округа осуществляется при рассмотрении заявлений о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок, а также при рассмотрении кассационных жалоб лиц, не участвовавших в деле, о правах и об обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт (статья 42 АПК РФ). Протоколирование судебного заседания суда кассационной инстанции с использованием средств аудиозаписи по усмотрению суда также может вестись и в других случаях, при этом протокол в письменной форме не составляется.

Определение Верховного Суда РФ от 13.04.2020 N 307-ЭС20-535 по делу N А56-77181/2018

Поскольку исправление судом первой инстанции наименования ответчика, указанного в печатном тексте резолютивной части решения, на наименование, которое суд огласил в судебном заседании, направлено на приведение решения суда в соответствие с оглашенной резолютивной частью, суд округа, учитывая положения статьей 155, 176 АПК РФ и разъяснения, изложенные в пункте 14 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 31.10.1996 N 13 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции", ознакомившись с аудиозаписью судебного заседания Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области, не согласился с выводом апелляционного суда о нарушении судом первой инстанции статьи 179 АПК РФ при принятии определения от 19.07.2019.